Servicio
Modelo de Prevención de Delitos y compliance penal
Diseñamos, actualizamos y damos seguimiento a Modelos de Prevención de Delitos efectivos, integrados con la operación y con evidencia verificable de su funcionamiento.
Por qué es relevante
La Ley 21.595 de Delitos Económicos amplió de forma significativa el catálogo de delitos por los que puede responder una persona jurídica y modificó la Ley 20.393, elevando las exigencias sobre los modelos de prevención. Ya no basta con un modelo documental: debe ser efectivo, responder a los riesgos reales de la actividad y someterse a evaluaciones periódicas por terceros independientes.
La implementación efectiva de un modelo adecuado es el principal elemento con que la organización puede acreditar su diligencia ante un proceso penal. Por eso trabajamos sobre los procesos, los cargos y los controles concretos de cada empresa, no sobre plantillas.
A quién aplica
- Personas jurídicas de derecho privado: sociedades anónimas, SpA, limitadas, corporaciones y fundaciones.
- Empresas del Estado.
- Grupos empresariales con sociedades relacionadas que requieren un modelo coordinado.
Qué hacemos
- Diagnóstico de exposición penal por proceso, área y cargo.
- Matriz de riesgos de delitos con probabilidad, impacto y controles asociados.
- Diseño o actualización del MPD conforme a la Ley 21.595.
- Políticas y protocolos: anticorrupción, conflictos de interés, regalos e invitaciones, relación con funcionarios públicos.
- Debida diligencia de terceros: proveedores, contratistas, socios y donaciones.
- Canal de denuncias y procedimiento de investigación interna.
- Programa de capacitación diferenciado por perfil de riesgo.
- Apoyo al Encargado de Prevención de Delitos: plan anual, reportes al directorio y seguimiento.
- Preparación para la evaluación o certificación del modelo por un tercero independiente.
- Integración con ISO 37001 (antisoborno) e ISO 37301 (sistemas de gestión de compliance).
Entregables
Resultados concretos y verificables
Cada proyecto se cierra con documentación aprobada por la administración y evidencia que resiste una auditoría o una fiscalización.
Informe de diagnóstico
Exposición penal, brechas y prioridades de acción.
Matriz de riesgos de delitos
Riesgos por proceso con controles, responsables y periodicidad.
Manual del MPD y políticas
Documentos aprobados por la administración, alineados a la operación.
Canal e investigación
Procedimiento de denuncias, formularios y flujo de investigación.
Plan de capacitación
Contenidos por perfil y registro de asistencia y evaluación.
Plan anual del EPD
Calendario de controles, reportes al directorio e indicadores.
Preguntas frecuentes
Lo que suelen preguntarnos
Información general. No constituye asesoría legal para un caso particular.
¿Mi empresa está obligada a tener un Modelo de Prevención de Delitos?
La ley no impone su adopción como una obligación formal general. Sin embargo, la responsabilidad penal de la persona jurídica se configura cuando el delito se ve favorecido o facilitado por la falta de implementación efectiva de un modelo adecuado de prevención. En la práctica, el MPD es la herramienta con que la empresa acredita su diligencia.
¿Qué cambió con la Ley 21.595?
Amplió el catálogo de delitos que pueden generar responsabilidad de la persona jurídica, incluidos delitos económicos y ambientales; endureció las sanciones y precisó los elementos que debe contener un modelo de prevención, entre ellos la identificación de riesgos, protocolos y procedimientos, canales de denuncia, sanciones internas y evaluaciones periódicas por terceros independientes.
¿El modelo de prevención reemplaza la asesoría legal?
No. El modelo traduce el criterio jurídico en procesos, controles, responsables y evidencias. Trabajamos coordinados con asesoría jurídica especializada para las materias de interpretación normativa, investigaciones complejas y defensa.
Servicios relacionados
Se integra con
Ley Karin y canal de denuncias
Protocolos, procedimientos de investigación y canales de denuncia confidenciales conforme a la Ley 21.643.
Ver servicioAuditoría interna
Planes anuales basados en riesgos, auditorías de procesos y control interno con seguimiento de hallazgos hasta su cierre.
Ver servicioLibre competencia
Programas de cumplimiento que previenen colusión y abusos, con protocolos para equipos comerciales y licitaciones.
Ver servicioHagamos efectivo su cumplimiento con un modelo integral
Agende una reunión inicial sin costo. Revisaremos su situación, las normas que le aplican y las prioridades para avanzar con orden.